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【资讯】中信证券30分钟系统故障拷问证券期货信息安全

发布时间:2020-10-17 01:01:59 阅读: 来源:跳线机厂家

中信证券30分钟系统故障 拷问证券期货信息安全

2月19日上午开市,部分原本按常规登录中信证券 (600030.SH)交易系统的客户发现,他们的电脑跟移动端交易系统都无法登录。  当日,中信证券向21世纪经济报道记者指出,公司集中交易系统在上午出现个别时间段、个别客户登录困难的情况,公司进行了积极处理,十点钟系统已经稳定。  而此次中信证券的交易系统故障主要集中在中信证券浙江子公司营业范围部分。  当日下午,浙江证监局表示,被影响的投资者可以将相关材料递交至证监局投诉。  这混乱的30分钟背后,反映的是长久以来不时突袭证券期货行业的信息技术系统故障。事实上,近年来已经有多起案例发生,从券商股票交易系统、到期货交易系统,乃至交易所都早有先例。  虽然监管层已于2013年推出《证券期货业信息系统运维管理规范》,交易所层面也有定期的应急预演。然而,更全面和高层级的法规与处理体系还有待补位。  事实上,在2013年光大乌龙指事件之后,监管层曾考虑推出证券公司信息技术管理规定的法规,该项法规效力与法律层级将比《证券期货业信息系统运维管理规范》更高,但目前尚未有进展消息。  “30分钟”并非个案  2月19日早盘,发现登录异常的客户在焦急地等待原因。有客户电话咨询券商 ,得到的答案是总部正在处理。  直至2月19日上午十点左右,该系统才恢复正常。其异常过程维持了大约半个小时的交易时间。  事实上,这种券商交易系统的异常乃至崩溃问题并非没有先例。  近期案例包括2013年9月上午交易时段,国元证券的交易系统在全国多地出现无法交易、连接失败等故障。当时的原因是国元证券交易系统后台的“当日委托下单”运行出现问题,导致后台整体变慢,系统于当日上午11点多恢复正常。  此外,在2013年8月20日上海石化 (600688.SH)和仪征化纤 (600871.SH)完成股改复牌首日,有消息指出,海通证券的交易系统未及时更新,导致大量客户无法以合适的价格抛售股票,直到9点40分才能实现成交。随后,海通证券否认系统出现问题,并称未发生客户无法委托的情况。  更具有代表性的崩溃例子是2007年1月,申银万国 、招商证券 (600999.SH)等多家证券公司的网上交易系统、营业部等发生了较严重的堵塞状况,突然爆发的股市交易造成了营业柜台拥挤、网络堵塞等问题,股民无法交易。  不仅在股票交易市场,期货交易市场的交易系统故障也并不罕见。比如2013年1月份,光大期货的交易系统就出现故障,导致部分客户的帐户自动报单并成交。随之披露的故障原因是交易系统切换造成的假下单,并未产生实际的交易。  不仅是券商与期货商的系统容易出现“意外”,交易所系统也不能幸免,2010年,上海证券交易所市场发布公告,称因技术原因,暂停ETF申购和赎回,何时恢复另行通知。  当日下午开盘后,上交所再次发布公告称,本所交易系统出现设备故障,导致系统处理委托的能力下降,行情缓慢。经过技术抢修,现已恢复正常。ETF申购和赎回继续暂停。整个过程持续了接近三个小时的时间。  亟待制度建设  连续发生的证券期货服务商交易系统故障背后,鲜有索赔成功的案例出现。  以股票交易系统故障为例,有证券律师对记者表示,通常合同中的相关条款对于券商服务的准时性是有约定的,一般因为地震、政策变动等不可抗力因素造成的系统问题影响正常交易的,证券公司不需承担责任。而对于服务器故障,造成券商交易系统过失、过错,确实给投资者造成损失的,券商则应承担责任。  但从实际案例来看,鲜有形成诉讼的案例。上述人士指出,在索赔时如何证实客户有真实的获利退出与交易意愿,难以界定,操作上存在很大难度。  这意味,目前交易系统的故障防范与后续赔偿,更多只能通过行政监管来实现。  在故障防范方面,2013年,针对证券期货业信息系统发生故障,证监会已公布了《证券期货业信息系统运维管理规范》(下称《规范》).  在应急管理上,《规范》要求证券期货机构应建立健全网络与信息安全事件应急处置组织体系,明确网络与信息安全事件的应急指挥决策机构和执行机构,负责网络与信息安全事件的预防预警、应急处置、报告和调查处理工作。同时要求,证券期货机构应制定网络与信息安全事件应急预案。  与此同时,网络与信息安全事件发生后,证券期货机构应立即启动应急预案,迅速采取应急措施,尽快恢复信息系统正常运行,并且证券期货机构应及时向投资者说明事件的真实情况,引导投资者采取应急措施等。  目前,中登公司和沪深交易所也会定期举行证券期货业信息安全应急演习,内容包括行情突然中断、恢复登录过程的应急测试。  然而在后续赔偿与投资者保护方面,却仍无具体的制度设计来保障。

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